23년 대비 투자자산운용사 3과목 정리

소개

"23년 대비 투자자산운용사 3과목 정리"에 대한 내용입니다.

목차

1. 직무윤리
2. 자본시장과 금투업 관련법률
3. 한국금융투자협회규정
4. 주식투자운용/투자전략
5. 채권투자운용/투자전략
6. 파생상품투자운용/투자전략
7. 투자운용결과분석
8. 거시경제
9. 분산투자기법

본문내용

- 직무윤리는 행정, 민사, 형사책임 모두 해당될 수 있음
- 신의성실원칙 위반시 손해배상책임을 부담함
- 금융투자업 종사자가 지켜야 할 핵심원칙
: 신의성실원칙, 고객우선원칙 둘은 선관주의의무에 근거함

직무윤리의 적용대상
(적용대상자)
(1) 관련 자격증을 보유한 자
(2) 전문자격증은 없으나 실질적으로 종사함
(3) 회사와 정식의 고용계약, 위임계약, 보수유무에 관계없이 업무와 관련되어 있는 자
(4) 아무런 계약관계를 맺지 않은 잠재적 고객을 대상으로 투자관련업무를 수행하는 자

금융투자회사 표준윤리준칙
(고객에 대한 의무)
01. 고객우선의무
02. 신의성실의무
(회사에 대한 의무)
01. 경영진 책임
02. 정보보호
03. 위반행위보고
04. 상호존중,
05. 고용계약 종료 후 의무
06. 대외활동
(본인에 대한 의무)
01. 자기혁신
02. 독립성유지
03. 품위유지
04. 법규준수
05. 사적이익추구금지
(사회에 대한 윤리)
01. 사회책임
02. 시장질서 존중
03. 주주가치극대화
- 내부제보시 제보자 신분은 물론 제보사실도 비밀보장 필요

* 금융투자업 직무윤리에서 준수를 요구하는 원칙
: 고객우선원칙, 신의성실원칙, 이해상충방지, 금융소비자보호, 본인, 회사, 사회에 대한 의무
금융서비스보호의무, 이해상충방지는 법률적 의무에 근거함

참고자료

· 없음