투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리

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최초 등록일: 2021.05.02
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소개글

"투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리"에 대한 내용입니다.

본문내용

<3과목 1장. 직무윤리>
1. 요청하지 않은 투자권유 금지 예외
- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능
2. 日
- 판매 후 모니터링 제도(해피콜): 7영업일 이내
- 불완전판매 배상제도: 금융투자상품 가입일로부터 15영업일 이내 배상신청
- 판매수수료 반환: 특정 금융투자상품 가입 후 5영업일 이내
3. 성과보수
- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지
4. 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인
- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자는 아니지만 투자자를 보호하기 위해 사용자책임규정을 준용
5. 내부통제
- 준법감시인: 사내이사 또는 업무집행책임자 중 선임, 임기는 2년 이상
- 내부통제위원회: 최고경영자가 위원장
- 준법감시부서: 준법감시인 혹은 준법감시부서의 직원은 다른 업무 중임금지

참고 자료

없음

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