펀드투자 권유 대행인 요약본

소개글

시험에 빈출되는 것들 요약한 것 입니다. 아주 유용하게 쓰실 수 있습니다.

목차

없음

본문내용

1. 폐쇄형펀드:
*90일이내상장

2. ETF펀드:
*30일이내상장

3. 금융위원회:
*규정제정, 업무감독 및 검사

4. 금융투자협회:
*투자자보호, 자격시험, 광고

5. 집합투자의 정의에서 제외되는 경우
*특별법에 따라 사모방법으로 운용하는 경우
*자산 유동화 계획
*종금사 등을 투자자전원 합의 따라 운용,배분
*신탁재산 금전수탁비율 40%이하
*기업인수목적회사

6. 투자회사:
*발기인: 집합투자업자, 투자자는 투자회사의 주식을 취득한 투자회사 주주가 됨
*1인 이상 발기인이 정관작성 후 기명날인 함으로써 설립됨. 발기설립 방법으로만 인정 됨.
*실체가 없는 서류상의 회사
*본점 외 영업소 설치불가, 직원 및 상근임원 고용 불가
*투자 업무 외에는 모든 업무 외부 위탁
*자산운용: 집합투자업자, *자산보관: 신탁업자,
*주식판매/환매: 투자매매,투자중개업자,
*기타업무: 일반사무관리회사
*투자회사 주권은 투자회사가 발행하며, 무액면/기명식으로 발행. 보통주로만 발행 가능.

7. 투자신탁의 수익자총회 소집권자:
*원칙적으로 집합투자업자
*좌수의 5%이상 소유한 수익자 (금융위 승인)
*신탁업자 (금융위 승인)

8. 수익자 총회 의결사항:
*보수 및 수수료 인상
*신탁업자 변경
*신탁계약기간 변경
*투자신탁 종류의 변경
*주된 투자대상 변경
*집합투자업자 변경
*환매금지형 투자신탁으로의 변경
*환매대금지급일의 연장

9. 수익자 총회의 결의:
*수익자의 의결권의 2/3 이상
*발행된 수익증권 총 좌주 1/3 이상

10. 투자회사 구성:
*집합투자업자인 이사 (법인이사) 와
감독이사로 구분
*법인이사 1인과 감독이사 2인을 선임할 것
*이사회 소집권자: 각 이사
(정관변경: 이사회의 결의)

11. 투자회사 주주총회 소집권자:
*이사회, 신탁업자, 5%이상 보유 주주

12. 주주총회 의결:
*의결권의 과반수, 발행주식 총수의 1/4

13. 공모펀드 동시 제출:
*등록신청서, 증권신고서 동시에 제출 시,
증권신고서 절차로 일원화 해서, 증권신고서 ‘수리시점’에 등록된 것으로 의제

14. 투자신탁의 수익증권:
*신탁업자의 확인 받아서, 집합투자업자 발행.

참고 자료

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